ก.ล.ต. ปรับกว่า 1 แสนบาท “วิน อุดมรัชตวนิชย์” ไม่ปฎิบัติหน้าที่ที่ต้องทำ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า ได้บังคับใช้กฎหมายตามมาตรา 285 ทวิ วรรค 3 แห่งราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ) กับนายวิน อุดมรัชตวนิชย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานคณะกรรมการบริษัท ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ จำกัด (มหาชน) (DAOL) ไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ

ส่งผลให้ บล.ดาโอ มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer and Customer Due Diligence : KYC/CDD) บกพร่อง

ทั้งนี้ ทำให้มีความเสี่ยงที่ลูกค้าอาจจะไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง ระหว่างวันที่ 4 ตุลาคม 2561 ถึงวันที่ 11 เมษายน 2565 อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จึงมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 112,500 บาท